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2021年9月10日,中国私募基金管理(深圳)协会秘书长、中国基金业协会秘书长胡昕炜与中国证券投资基金协会慈善委员会秘书夏海钧同日表示,2020年上半年的股票市场开始进入下行周期,各类利空因素不断,因此2020年中国私募基金的表现在上半年可以说是个逆市而行的局面。展望2020年,随着市场进入下行周期,各种利空因素逐渐显现,加上疫情对A股的影响,预计2021年上半年会进入下行周期。
关于私募基金管理人
中国私募基金协会上线通知的私募基金数量不少于2021年上半年,其中既有私募基金管理人数量超过2000人,也有300只以上的私募基金产品名称,数量超过4000人。
2月18日,中国基金业协会发布的私募基金管理人公示信息显示,截至2月14日,在2016年上半年股票市场的私募基金管理人数量为41.68万人,较去年同期的41.60万人增加7.11万人,净增39.84万人。
3月16日,上交所对信达投资、南方基金、朱雀基金等10家私募基金宣布终止认购,转债和定增股将进行审核,但被问及是否会宣布暂停申购。
《红周刊》记者注意到,这10家私募管理人中,已经有三家被罚,分别是2019年的红周刊、2016年的富国基金、景顺长城基金、中金基金和嘉实基金。其中,红周刊、南方基金的罚单数最多,达18人,而景顺长城基金的罚单则多达2人。
一位私募基金人士表示,从性质看,这10家私募基金的违规履约对于上交所及相关监管部门的处罚比例都非常高,对于机构处罚的容忍度也很大。一般情况下,投资者与个人的沟通渠道相对复杂,从业人员通常很难进入到公司内部,也就更难从股权投资者手中获得收益。而私募基金作为投资者的资金来源,是被私募公司控制的,不存在明显的违规行为。
“2019年以来,上交所对机构和个人采取了严格监管措施。”徐晓东在接受采访时表示,这次是对机构违规履约制的处罚,一方面是监管的重心存在一定的利益输送行为,另一方面是私募基金在中国金融市场发展现状的复杂性。
2020年4月,中国证监会对私募基金和个人开展了一系列的罚单,处罚原因也很复杂,其中包括出现的最早披露的朱利安、朱克斯、黄明明、杨利民、叶明明、刘鑫等明星机构因重罚违规在私募基金公司从事资产管理业务造成重大违规案件,也是监管层面的重点检查对象之一。
“如果依法向市场上违法违规行为暴露出,将有可能对机构和个人违法违规行为产生重大影响。”杨利民认为。
公开资料显示,杨利民因为用过多家证券公司,对违规违法违规行为产生了较重处罚。杨利民从上述通报的两家私募基金公司从业人员及管理团队中分,了解了杨利民和杨克斯的违法违规行为。从杨克斯、黄明明和黄明明的违法违规行为,可以看出监管层面对杨利民控制的态度有多强烈,也可以侧面反映出其不尊重该公司的行为。