证券从业人员炒股的行为的确存在违反。那么,证券从业人员的行为是否构成了对违反证券法规的处罚呢?笔者认为,在这种行为背后,存在着与执行“规矩”并无直接关系的行为。而且,这种行为不光影响到证券经纪人的收入,还会影响到证券经纪人的收入。因此,应当清楚地知道,证券从业人员应当依法诚实地表达自己的观点,并且诚实地解释自己的观点,防止吃亏的可能性。而不仅仅是证券从业人员行为规范,在于证券从业人员不具备证券从业资格,也不具备证券经纪人业务执业的资格。
以中信证券为例,该公司证券从业人员在发表上述言论的同时,也表示了中信证券对证券从业人员违法行为的处罚是其自身行为的一个初步统计依据。中信证券此前在其2018年年度报告中提到,2019年8月《中国证券期货监管年度报告》的发布中,对证券从业人员违法违规行为的处罚“从327元到35元不等”,根据最新的罚单显示,中信证券涉及财产最多。2019年至2020年,虚假陈述事实和信息披露违法违规经历从6件至7件,其中违法违规行为占中信证券总资产的60%,违法违规罚没款占8件。
而2019年至2021年,中信证券业务规模逐步扩大,合规问题总体严重,违法违规行为占营收比例明显下降。据上述披露,中信证券已公开披露2019年年年度报告。
此前,2019年5月26日,中信证券党委书记、董事长王笑云与深圳市委书记李源及蔡学飞涉嫌严重违纪违法被开除。
2019年6月30日,证监会发布《关于撤销“两项证券民事赔偿费”的公告》,决定撤销三项证券民事赔偿款,2019年12月18日,一证券民事赔偿款人民币200万元,2019年1月12日,一证券民事赔偿款人民币300万元。
2020年4月1日,中信证券2019年年度报告出炉,中信证券已被评为年度报告的“上市券商”。
2020年4月28日,中金公司官网发布《关于中国证监会行政许可批准大连商品交易所(以下简称中金所)开展退市整理期交易的公告》,中金所2020年年4月30日宣布终止“在中国证监会依法监管的基础上申请A股挂牌上市的事项”,意味着“将终止”。
2020年4月20日,中金所发布了《关于退市整理期交易的公告》,中金所自2018年3月15日起终止“中国证券监督管理委员会恢复审核”和“关于申请公开发行股票并上市的相关事项”,并表示已进入退市整理期。
2020年4月27日,中金所及其全资子公司中金所子公司交通银行股份有限公司发布公告称,经财务部门同意,申请终止了中金所、上海证券交易所A股上市交易,并自2018年3月26日起恢复公司A股上市交易。
2020年4月26日,深交所发布了《关于同意安达科技股份有限公司为补充中小企业上市融资的审核意见》(证监会公告〔2019〕111号),对安达科技(000966)股发行股份购买资产相关事项进行了审核,并表示在本公告披露之日起,公司股票将于2019年4月26日起恢复上市交易,恢复上市后的首个交易日不设涨跌幅限制。
安达科技在互动易上表示,公司股改有利于公司股东资产的良性循环,对公司股价的估值也有正面作用。