证券从业人员执业行为准则一、执行标准
1、审核人员应当遵守国家有关监督管理规定,按照规定对适用标准、规定出具相关文件,并负责证券监管部门审查和出具确认报告。
2、审核人员应当与证券监管部门签订《证券备案系统业务指南》,明确信息披露应遵循的基本原则、业务规则、自律规则、信息搜寻基础设施、信息系统开发及数据库报送等基本标准,并对具体事项充分了解。
3、审核人员应当按照规定在规定的时间内完成证券备案工作,并向证券监管部门提交证券备案申请。
4、审核人员应按照规定及时向证券监管部门报告,并在公告内容中详细了解公司发行上市、股票上市的基本情况、参与计划、财务分析的策略、过程、会计科目等内容。
5、审核人员应当根据工作计划内的重要事项,对公司发行上市、上市涉及的相关会计科目、财务分析等事项作出相应的审核意见。
6、审核人员应当对本所证券发行上市的基本情况、所报出具的相关事项保持一致。
知识一:
股票跌停了我的钱是不是就没有了
答:所谓股票跌停了也是有一个涨跌幅限制的,股票下跌10%或st股票下跌5%就被视为股票跌停。股票跌停并不意味着股票的价格会下跌,因为股票跌停之后有很多投资者在跌停板上卖掉,这种情况股票是继续持有,但是很多投资者在跌停板上卖掉,这些投资者要买却一直跌停,这种情况股票很难卖出去。
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