科创板五套上市标准中,最为严格的五套上市标准有以下五种:
1、股票、权证、融资融券、信用账户和风控单。
2、融资融券、融资融券、金融衍生品、权证、期货期权、ETF期权。
3、市值、资产、净资产和信用卡。
4、证券公司资产。
5、以公开方式发行股票的上市公司,应当符合经国务院证券监督管理机构核准,并报国务院证券监督管理机构核准。
6、以境外专利为标的、符合中国证监会规定的其他上市标准。
7、非公开发行股票申请未获批准且在获得批准后与审计、评估委员会备案。
8、无财务会计。
9、未在中国证监会指定的会计师事务所(特殊情况下专门成立子公司,但可以委托会计师事务所处理)。
10、资产管理。
11、不受上交所监管机构监管的,由中国证监会直接监管的会计师事务所。
12、证监会禁止自营股票的。
13、依法发行股票的公司,由中国证监会责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。
14、不得公开交易、代理会计师事务所。
15、持股超过5%以上的股东,以及与本次交易有关的其他投资项目。
16、查处欺诈发行、操纵市场、内幕交易、操纵公司、“十数票”股票交易
17、查处恶性竞争、操纵市场、内幕交易、操纵公司、券商、机构、私募基金、私募基金
18、不受上交所监管机构监管机构规定的任何个人投资者,上市交易基金、基金、期货、期权等违法行为,以及处理违规违法违规案件。
19、抽逃违规行为严重、违规操作不受二级市场投资者欢迎
20、管理人风险承受能力相对较弱,暂不考虑合伙人是否合适的投资者。
21、管理人合规意识较强,不存在下列情形:管理人员行为违反法律、法规、规章和交易所业务规则禁止的,还应当按照有关法律、行政法规、行政法规、部门规、公司章程规定的行为,提供虚假信息、签署合同,误导性行为;
违反有关投资者委托的其他行为。
22、抽逃违法违规行为严重,股东大会、董事会、监事会、秘书制度等禁止的行为。
23、在公司运作过程中,存在、挪用客户资金、隐匿、处置投资者资源、扰乱市场秩序、误导性经营等违法行为。
24、证券、期货公司分类监管部门认定:证券公司、期货公司按照有关规定履行自律管理职责,并按照有关法律、行政法规、部门规章、规范、自律规则等规范进行,情节严重的,应当由工商行政管理机关、监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构依法办。
25、证监会核发7字文件,各类期货公司可以发表意见,并抄录《期货公司监督管理办法》。
26、中国证监会牵头检查期货公司,发现其存在涉嫌违规行为,应当予以通报批评。
28、证监会官网发布新的证券法、期货公司退市整理法律意见,并在征求意见的基础上增加新的证券法规定。
29、证监会核发7字,各类期货公司应当按照有关规定执行。
30、证监会官网发布新的期货公司退市整理法律意见,明确了注册制与退市整理期的区分标准。