中信建投证券股份有限公司(中信建投证券有限责任公司是1999-01-20在北京市市,以下简称“公司”)是经中国证券监督管理委员会批准、国家工商总局核准登记注册的大型综合类证券公司。中信建投证券有限责任公司自2015年9月20日起开展业务,注册资本金人民币2,000万元,经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、资产管理、证券自营等。按照中国证监会要求,中国证券业协会对证券公司进行的证券、期货、证券、基金、信托、资产管理等业务资格审核。
2015年7月15日,中国证监会发布《证券公司、证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》),证券公司向社会公开发行证券投资基金,并在证券公司开立融资融券账户,融资融券期限为五年。
2017年10月19日,我国第一个资本市场基础设施证券公司——光大证券变更成立,陕国投证券在公司开业一年后,将变更为光大证券。2016年12月,证监会发布《关于规范证券公司资产管理业务管理的指导意见》,明确提出“推动证券公司通过资产管理业务,做大做强。”
2017年9月,证券公司、证券公司向社会公开发行证券投资基金,在全国设立基金管理公司。2018年10月,光大证券、证券投资基金分别变更为光大证券、中泰证券、中银基金、中银基金、招商基金。
2019年4月,光大证券、中银基金、招商基金、国泰君安期货、海通期货、国联期货、中银基金等公司发起设立“齐鲁证券·宣城资本交易所投资基金”。2018年6月,光大证券、中信证券、广发证券、华泰证券、东方证券、华泰证券、中金期货、招商基金、方正证券、中银基金、平安证券、大通证券、招商基金等国内公募基金首批试点。
此外,证监会近日表示,将继续推进证券期货经营机构的试点工作,推动期货公司合规经营业务健康、安全、稳定发展。
对于如何深化改革,光大证券上海证券首席策略分析师王一峰表示,进一步加大对投行业务的改革力度,是光大证券推进资管业务规模扩大、增强资本实力的一系列转型行动。不过,在坚持“服务实体经济、增强风险管理能力”的同时,也需要光大证券给予通道的各项改革创新政策,包括持续提升投资者交易平台的专业化水平等。
同日,上期所还发布了《关于进一步提升合规管理水平的意见》。其中提到,,稳步扩大“单向大循环”过渡期的制度安排,对推进证券期货经营机构市场化、规范化改革等进行创新发展,并对促进证券期货市场健康发展发挥产业基础性作用,光大期货将通过梳理出台的《期货公司监督管理办法》,对期货公司合规风控做出一系列改革措施。
“《办法》有利于提高客户体验,扩大“单向大循环”的新格局面,对交易客户资源优化完善有重要意义。
光大期货相关负责人表示,中长期来看,在账户“双向大循环”交易下,公司整体质量将稳步提升,客户间交易数量也将稳步提升,期货公司间市场的价格发现和套期保值增值服务收入也将稳步提升。
但随着市场竞争格局发展,《办法》加强对冲风险的作用也将随之减弱。