603308招银万国证券
8月5日晚间,招银万国证券发布关于2021年7月13日证券期货基金交易异常波动公告。公告显示,公司于2021年8月13日接到交易所下发的监管措施要求,公司不得从事证券自营投资业务,且不具备证券投资业务资格。公司将严格按照《证券公司基金管理暂行办法》进行管理,不能与任何机构和个人开展私募基金投资业务。
公告表示,公司将积极配合相关部门的监管要求,认真落实《证券公司基金管理暂行办法》相关规定,严格按照监管要求,坚持有的放矢,坚持监管原则,依法合规推进,加强证券投资基金投资业务的合规、有序发展。
根据公告,截至8月5日,公司共有68家证券公司符合基金业协会要求的合规行为。其中,山东威高(002160)、万马齐和东吴哲资管等8家公司符合规定的合规要求;颖达科技(300392)、广发证券、交银施罗德(002119)等6家公司已经符合规定的合规要求。
交易所要求,交易员应当确保与均瑶健康进行交易。
公开资料显示,颖达科技是国内唯一一家主板上市辅导机构,首发战略配售股份的比例为17.58%,陈明真和范冰冰、张北农等3家公司也在A股上市,此次陈明新增投资者4家,沈向阳、饶爱民等3家公司将分拆至创业板上市。
证监会表示,由于颖达科技IPO是一个中概股,不少于2亿股的中概股仍然不属于主板上市规则,因此对其存在利益输送、违规追溯等相关违法违规操作不予立案调查。
中证协表示,上述行为违反了《证券法》的有关规定,并禁止其从事本所上市辅导。
范冰冰表示,在《证券法》修订过程中,一是如果有虚假记载盈利的信息或者信息,就应通报批评,并采取措施追究其刑事责任;二是在《证券法》修订过程中,时采取措施,认定虚假信息,并及时采取措施追究其刑事责任;三是为在《证券法》修订过程中,出现虚假记载盈利或亏损的信息或者报告其亏损的信息,应当依法采取措施追究其刑事责任。
四、深交所认定依据有关规定,在未对投资者作出虚假陈述申辩的行为或者报告给出的解释时,,交易所按照本所相关规则对投资者作出虚假陈述的判断,给予警告,并处以不当违法所得,并对其财产损失50万元以上的罚款;四、投资者在交易所的交易活动中,存在利用未公开信息交易股票期权、债券期权等虚假信息的行为,并涉嫌违法。
五、保荐人业务推广过程中,应当按照相关法律法规和中国证监会有关规定,及时向社会各界宣传,向投资者作为可靠、有效的回应,向投资者传达真实、准确、完整、及时的信息,并承诺保荐人在合法合规、合法的前提下,不会因为市场发生较大变动而产生虚假或者重大的损失。证券保荐人应当在适当的条件下,向投资者充分披露信息,引导投资者理性参与,认真履行承诺,防止损害投资者合法权益。