国融资管软件是国融证券为企业融资定制开发的一款市场化、综合类的金融产品,是个股期权、指数期权、资产支持计划、资产证券化等领域的创新金融工具。
在目前市场上共有17家金融机构和证券公司,分别是中国银行、中国农业银行、中国工商银行、中国建设银行、中国银行、交通银行、招商银行、兴业银行、华夏银行、浙商银行、平安银行、中信证券、浦发银行、民生银行、光大银行、广发银行、长江证券、中信建投、平安银行、平安证券、兴业证券、长江证券、中国金融期货、浙商证券、渤海证券。
由于金融行业准入门槛高,随之增加了合规风险管理的难度,不少金融从业人员都被迫适应金融产品的多样化需求,从而进一步增加了这些业务收入。方正证券合规风控的事业部负责人陈刚在接受《每日经济新闻》记者采访时表示,监管部门在对风险管理的监管要求上,将加强监管,同时通过风险管理观念、专业知识、业务经验丰富、合规风控管理经验丰富的资深专家对证券行业进行行业规范化和专业化辅导。
事实上,自2018年11月以来,监管部门已经对机构开展的证券期货行业合规风控工作开展了专项工作,并在不断完善监管机制、完善监管制度等方面做出积极布局和有效举措。目前,已有包括方正证券、渤海证券、方正证券、华泰证券等多家券商开展了这项业务。
银保监会主席易要生认为,监管部门要强化对证券行业风险管理的监管,必须以法规制度为核心,从严监管,切实提升监管效能。
证监会主席易要生认为,从严监管,有助于维护市场秩序,保护投资者合法权益,保护投资者合法权益,推动证券期货行业实现规范发展。
证监会主席易要生表示,要强化对证券期货行业违法违规行为的责任责任,坚持依法、从严监管,切实可行。
一是资本市场违法违规有关部门将就依法设立证券期货经营机构相关事项进行调查,并做好对相关责任人的追责。其中,对不履行承诺的主管部门,将通过依法应追究法律责任的调解、行政责任的调解,促进市场平稳运行,尽快恢复市场秩序。二是资本市场违法违规有关工作人员应依法及时向证监会提交书面处罚决定书,并及时向证监会报告,由中国证监会调解员牵头查阅。三是依法合规、理性、有效的证券期货经营机构应依法履行职责,严肃处理。
“证券期货市场违法违规有关事项包括:
(一)《期货交易管理条例》;
(二)修改理由和《期货交易管理条例》;
(三)会员监管部门根据期货市场实际情况,制定本规定的行为规范;
(四)核查法律责任、行政处罚、行政法规和国务院决定的其他职责。