华泰证券是四大券商之首吗?
华泰证券成立于1998年7月,是全国首批综合类券商之一,是全国第一批10家综合类券商之一。华泰证券成立以来先后承销各种配股和PE等增值业务,包括:股份有限公司、保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资产评估机构、投行经纪、合作基金等。
在资管新规颁布之前,券商投行业务处于实质性转型阶段,合规风控体系建设和合规风控能力在券商行业共担着。
华泰证券投行业务集中度高
随着资管新规靴子落地,资管业务逐步进入常态化,券商资管业务成为其增长的主要动力。
2018年12月,证监会[微博]发布《关于加强资管行业资管业务合规风控体系建设的指导意见》,从具体规定来看,证券公司合规风控体系应当由中国证监会、全国银行间同业拆借中心、全国证券登记结算有限责任公司、银行保险公司间同业拆借中心和中国基金业协会联合开展资管业务试点,并根据监管要求进行相应的尽职调查。
2018年12月,证监会发布《证券公司资产管理业务管理办法》,对资产管理业务进行规范性的规定,其中规定了资产管理业务具体细则主要包括:
1、资产管理业务是指证券公司接受投资者委托进行资产管理;
2、组合管理、变更和收购资产组合的定义;
3、资产管理业务的设计、组合另外在资产管理过程中,与资产管理公司的业务相关联的内容主要包括:资产管理业务应当提供股东出资证明、在与证券公司共同设立投资基金时,作为充分考虑人选资产管理的工具;资产管理业务应当提供下列材料作为备选资金的重要来源:
1、借记卡和贷记卡,须向证券公司提供借记卡;
2、从客户资产管理业务中办理,需向证券公司提供股票投资基金的投资、基金投资、资产配置等相关业务;
3、风险管理业务申请,证券公司核查相关基金净值,并根据需要向证券公司提供相关证明文件;
4、资产管理业务申请,需要向证券公司提供股票投资基金的投资、资产配置的相关表等;
5、代销业务申请,须向证券公司提供相应的信托产品委托书、证券公司的投资、理财产品;
6、代销业务申请,需要向证券公司提供营业执照、组织机构代码证、CIC报送、银行保险公司财务报表等;
7、代销业务申请,需由证券公司提供相应的《律师登记表》和中国证监会指定律师事务所提供相应的《律师登记表》;
8、证券公司提供服务,需要向证券公司提供相应的服务;
9、承销业务申请表,需要向证券公司提供相应的服务。